Эта тема о работе западных брокеров с клиентами и защите их инвестиций от мошенников, т.е. клиенты являются основной составляющей доходов для них (не их депозиты, а их операции и оплата комиссии).
Пусть это будет примером для нашего рынка.
Хотелось бы, чтобы у нас что-то похожее тоже зарождалось, чтобы клиент и его доверие выраженное в деньгах было во главе угла, а не внутрикорпоративные трения и борьба за то или иное кресло.
Кое что в теме Форекс о некоторых компаниях нам уже известно, то есть в США ведётся работа.
П.С.: как ни крути, но наш человек-инвестор на западе более защищён и спокоен, чем у себя на родине.
Последний раз редактировалось автором 07.08.2012 15:26, всего редактировалось 5 раз
Report from the Chairman of the Board of Directors on Internal Controls
Dear Valued Clients,
It is understandable that investors are concerned about the safety of their assets maintained at financial institutions, in the wake of the many published cases of fraud and ponzi schemes (e.g., Peregrine Financial Group, Bernard L. Madoff, Refco, MF Global). Over the past decade, many investors have been victimized around the world.
The Board of Directors ("Board") of MB Trading Holdings, LLC, an international financial services holding company and parent of MB Trading, a SEC/FINRA registered introducing brokerage, and MB Trading Futures, Inc., a CFTC/NFA registered Forex Dealer Member, (collectively "MBT Companies") understand investor concerns regarding the protection of their assets and the importance of maintaining a sound internal controls program.
The safeguarding of client assets is an important objective of the Board that is communicated to every level of management of the MBT Companies. To ensure the reasonable safety of client assets, the Board requires the MBT Companies to maintain internal control programs that provide the Board with assurances concerning the reliability of financial reporting, safeguarding of client assets and personal information, and compliance with appropriate securities, futures and forex rules and regulations. The primary objective of the internal control program is to detect and prevent (1) fraud; (2) violation of regulatory rules and regulations; and (3) risks due to errors in day-to-day business processes.
The management of MBT Companies is also required to implement rule and risk based principles on risk management and internal controls to achieve the Board's objectives. To fulfill their requirement, management seeks to identify and evaluate risks faced by the MBT Companies, and design appropriate systems of internal controls to monitor or prevent the risks.
Finally, to further the Board's commitment to the protection and safeguarding of client assets, the Board has recently adopted a requirement that obligates the Chief Financial Officer, Chief Compliance Officer and Chief Internal Auditor to join the Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) and train to become Certified Fraud Examiners, whose examiners are trained to identify the warning signs and red flags that indicate evidence of fraud and fraud risk. The ACFE is the world's largest anti-fraud organization and premier provider of anti-fraud training and education and is also recognized by many regulatory agencies.
The Board has taken the aforementioned important measures to protect client assets, and will continue to adopt measures to safeguard client assets in the years to come as these efforts are in the best interest of the client.
On behalf of the entire Board, we thank you for affording us the opportunity to service your trading needs.
Ross H. Ditlove
Chairman of the Board of Directors
Последний раз редактировалось автором 07.08.2012 15:18, всего редактировалось 1 раз
Добрый вечер Может немного не по теме но не подскажете как я гражданин Украины могу работать с акциями иностранных компаний Именно работать также как и с украинскими акциями т е получать на них дивиденты чтобы купив их они хранились в каком либо иностранном банке на мое имя и т д Заранее благодарю
Добрый вечер Может немного не по теме но не подскажете как я гражданин Украины могу работать с акциями иностранных компаний Именно работать также как и с украинскими акциями т е получать на них дивиденты чтобы купив их они хранились в каком либо иностранном банке на мое имя и т д Заранее благодарю
У нас в этом плане отсталое законодательство даже от РФ. И брокерам было бы неплохо, заключали бы партнерские договора с американцами или русскими коллегами и копейка с наших комиссий на карман.
Добрый вечер Может немного не по теме но не подскажете как я гражданин Украины могу работать с акциями иностранных компаний Именно работать также как и с украинскими акциями т е получать на них дивиденты чтобы купив их они хранились в каком либо иностранном банке на мое имя и т д Заранее благодарю
Теоретически, каждый гражданин Украины может получить разрешение на покупку иностранной ценной бумаги в Нацбанке. Это единственный законный способ. Но практически такое разрешение нужно получать в течение 30 дней ДО совершения сделки, то есть кто-то из нерезов должен для вас купить бумаги на рынке и держать их пока Вы не получите разрешение и только потом продать Вам по цене, согласованной с Нацбанком. Вряд ли в природе встречаются настолько заинтересованные в украинцах брокеры. Для сравнения - граждане РФ должны лишь уведомить налоговую об открытии счета за пределами Родины. После этого в любой российский банк можно подать платежку с назначением "перечисление собственных средств".
Токио. 16 октября. ИНТЕРФАКС-АФИ - Крупнейший брокер Японии Nomura Holdings Inc. оштрафован Японской ассоциацией дилеров ценных бумаг на 300 млн иен ($3,8 млн), что является рекордным взысканием с любых фирм за 12 лет, сообщило агентство Bloomberg.
Подразделение Nomura Securities Co., которое занимается брокерскими операциями на внутреннем рынке, из-за недостаточного внутреннего контроля не смогло сохранить в тайне информацию о продажах акций, организатором которых оно являлось в 2010 году. Проблемы с конфиденциальностью уже стоили рабочих мест двум директорам Nomura.
"Сумма, конечно, не такая большая по сравнению со случаями в США, - полагает профессор токийского университета Такао Сага. - Над японским фондовым рынком по-прежнему висят тучи, поскольку индивидуальные инвесторы стоят в стороне, а зарубежные инвесторы считают, что регулирование слабое".
В частности, бывший член совета директоров Goldman Sachs, Сбербанка РФ и Procter & Gamble Раджат Гупта был обвинен в инсайдерской торговле. Приговор по делу будет вынесен нью-йоркским судом 24 октября, Гупте грозит до 20 лет тюрьмы.
P.S.: А у нас что-то подобное было? Или чем, вообще, у нас может закончится любое разбирательство? (риторические вопросы)
Последний раз редактировалось автором 16.10.2012 17:59, всего редактировалось 1 раз
(MF Global и так был в списке, да дело-то и не в списке, вообще). И тут вы суть не уловили, а ещё английский, буд-то бы, знаете.
Вы как всегда не поняли иронии ))) Я о том, что и там клиент не защищен бывает и очень существенно.... Это скорее проблема всей индустрии. А в статье просто расхваливание усилий менеджмента по сохранению и безопасности активов клиентов - обычная реклама ....
Последний раз редактировалось автором 17.10.2012 11:48, всего редактировалось 1 раз
(MF Global и так был в списке, да дело-то и не в списке, вообще). И тут вы суть не уловили, а ещё английский, буд-то бы, знаете.
Вы как всегда не поняли иронии ))) Я о том, что и там клиент не защищен бывает и очень существенно.... Это скорее проблема всей индустрии. А в статье просто расхваливание усилий менеджмента по сохранению и безопасности активов клиентов - обычная реклама ....
Защищенность клиента зависит от него самого и от того какой договор он подписывает.там должны быть прописаны все условия.При этом он не должен ничего нарушать.Если нарушать то конечно о какой защите можно говорить.
Защищенность клиента зависит от него самого и от того какой договор он подписывает.там должны быть прописаны все условия.При этом он не должен ничего нарушать.Если нарушать то конечно о какой защите можно говорить.
Вы так пишите, как-будто, только так должно быть и не иначе, и тогда всё будет окейно. Вот Вам пример, forum.ux.ua/viewtopic.asp?p=29556#29556 Договор-договором, а брокеры в США и не только не стесняются нарушить права слабых клиентов. Вот для них и существуют контроллирующие органы, регулируюшие взаимоотношения клиента и брокера.
Последний раз редактировалось автором 08.11.2012 15:33, всего редактировалось 2 раза
